Search

RU

Правовая экспертиза проектов

1 January 1970

Источник: Фонд Развития Промышленности

Цели правовой экспертизы

1.Определение юридической состоятельности Заявителя, лиц, предоставивших обеспечение, ключевых исполнителей и схемы реализации проекта.
2. Анализ соответствия Заявителя и иных основных участников проекта требованиям, предъявляемым стандартами Фонда к претендентам на получение финансирования.
3. Выявление и минимизация /прогнозирование правовых рисков.

КРИТЕРИИ И МЕТОДЫ ОЦЕНКИ.   «СВЕТОФОР»

Соответствие учредительных документов требованиям действующего законодательства:
Источник информации: Личный кабинет (далее по тексту – ЛК)
Возможные проблемы, риски и негативные последствия:
Неполное предоставление информации, влекущее невозможность сделать выводы либо предоставление неактуальной редакции уставных документов; отсутствие документов, подтверждающих полномочия ЕИО либо лица, действующего от имени юр. лица (например, не продлен срок полномочий, не представлена доверенность либо договор с управляющей компанией), деятельность по проекту не соответствует видам деятельности согласно Уставу, не раскрыт состав Совета директоров, если такой орган предусмотрен Уставом.
Возможные выводы:
Не соответствует требованиям Стандарта – красный
Соответствует с замечаниями – желтый
Полностью соответствует – зелёный.

Соответствие схемы предполагаемых сделок по проекту действующему законодательству, включая отсутствие расчетов, проводимых с использованием средств целевого финансирования Фонда, через кондуитные компании, зарегистрированные в низконалоговых юрисдикциях или с целью перечисления средств займа бенефициарным владельцам.

Критерии оценки:
1. Должен быть установлен состав участников (акционеров) и бенефициарных владельцев в объеме контрольного пакета/доли.
2. Бенефициарный владелец не должен являться нерезидентом РФ, имеющим местонахождение (место жительства) в низконалоговой юрисдикции, включенной в перечень территорий, утвержденный Приказом Минфина № 108н от 13.11.2007 г.
3. Заявитель не должен иметь прямого преобладающего участия в своем уставном капитале (по отдельности или в совокупности) юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющих местонахождение в низконалоговой юрисдикции за пределами территории Российской Федерации.
Возможные проблемы, риски и негативные последствия: Нецелевое использование средств займа, использование финансирование не на реализацию проекта.

Возможные выводы: Схема сделок не соответствует требованиям законодательства – красный
Схема сделок соответствует требованиям законодательства – зелёный.

Прозрачность состава участников/акционеров/бенефициарных владельцев
Критерии: Структура собственности должна быть раскрыта в объеме контрольного пакета/доли, подтверждена соответствующими документами.
Заявитель должен представить список аффилированных лиц и сведения о конечных бенефициарах на момент подачи заявки. Идентификация бенефициарных владельцев не проводится в отношении лиц, являющихся:
• государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация имеет более 50 процентов акций (долей) в капитале;
• эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;*
• дочерними или контролируемыми обществами иностранных организаций, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России, либо раскрывающими информацию о владельцах на общедоступных ресурсах на ином основании;
• дочерними обществами иностранных структур, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца.

*http://www.e-disclosure.ru/ - сайт раскрытия информации, https://www.moex.com/ru/listing/securities-list.aspx - список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Возможные проблемы, риски и негативные последствия: отказ от раскрытия информации в открытой или скрытой форме, наличие бенефициаров, зарегистрированных в низконалоговых юрисдикциях* (*включенных в перечень государств Приказом Минфина от 13.11.2007г. № 108н).
Возможные выводы
Не соответствует требованиям Стандарта – структура владения непрозрачная (не раскрыта структура собственности в объеме контрольного пакета/доли, акционеры/ участники общества офшоры, ПИФы, сведения о бенефициарном владельце не предоставлены) – красный
Соответствует с замечаниями – структура полностью не раскрыта, но сведения о бенефициарах предоставлены – желтый
Структура полностью прозрачная, предоставлены сведения о бенефициарах – зелёный.

Отсутствие открытых судебных разбирательств и/или неурегулированных требований, прямо влияющих на реализацию проекта или в объеме превышающем 10% от балансовой стоимости активов*. Отсутствие просроченной задолженности по налогам, сборам, иным обязательным платежам, по заработной плате перед работниками, а также перед Фондом, зафиксированных фактов несвоевременного исполнения обязательств перед Фондом.

Возможные проблемы, риски и негативные последствия: наличие неурегулированных споров на крупную для Заявителя сумму, выявление информации о задолженности по налогам, сборам, иным обязательным платежам в бюджет, наличие задолженности по зарплате перед работниками, вывод о несоответствии проекта требованиям Стандарта (п. 6.2.) - «красная экспертиза» .

Возможные выводы: Не соответствует требованиям Стандарта - сумма притязаний свыше 10% БСА, выявлены сведения о споре, способном повлиять на реализацию проекта (спор по активам) и т.д.– красный
Соответствует с оговорками (сумма притязаний близка, но не превышает 10 %БСА, выявлены сведения о корпоративном споре) – желтый
Полностью соответствует – зелёный.

http://kad.arbitr.ru - сайт картотеки арбитражных дел, https://fssprus.ru/iss/ip/ - сайт Федеральной Службы Судебных приставов. 

Отсутствие процедуры банкротства, ликвидации, реорганизации
Критерии: Заявитель и основные участники проекта не должны находиться в процессе реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования, слияния или присоединения), ликвидации или банкротства* на момент подачи заявки и/или получения займа.**
Возможные проблемы, риски и негативные последствия: выявление сведений о наличии заявлений о признании должника банкротом, выявление сведений о реорганизации/ликвидации общества.
Возможные выводы: Лицо, претендующее на получение денежных средств или иные основные участники проекта не соответствуют требованиям стандартов Фонда выявлены сведения о банкротстве/ликвидации/ реорганизации – красный.
Соответствует с оговорками, например, производство по делу о банкротстве не возбуждено, прекращено в связи с погашением требований, включенных в реестре требований кредиторов – желтый.
Не выявлено сведений о банкротстве/ликвидации/реорганизации – зелёный.

* https://bankrot.fedresurs.ru/ - Единый Федеральный реестр сведений о банкротстве. ** http://www.vestnik-gosreg.ru/publ/vgr/ - сообщения о принятии решений о ликвидации, о реорганизации, об уменьшении уставного капитала, о приобретении обществом с ограниченной ответственностью 20% уставного капитала другого общества, а также иные сообщения юридических лиц, которые они обязаны публиковать в соответствии с законодательством Российской Федерации. https://egrul.nalog.ru/ - Выписка из ЕГРЮЛ.

Наличие полномочий представителей сторон к совершению предполагаемой сделки.
Требования: полномочия должны быть подтверждены протоколом/решением об избрании органа управления с учетом срока действия полномочий согласно Уставу, при наличии управляющей компании – договор с управляющей компанией и протокол об избрании руководителя. В случае подписания документов проекта уполномоченным лицом по доверенности – подтверждение полномочий (запрос доверенности).
Возможные риски/последствия: сделка, заключенная неуполномоченным лицом, является недействительной.

Выявление необходимости одобрения сделок Заявителем, Залогодателем/ Поручителем , Наблюдательным советом Фонда. Основания : крупность, заинтересованность, особый порядок одобрения (Устав).
Критерии:
1.Необходимость одобрения со стороны   Заявителя/Залогодателя/Поручителя: - определение основания одобрения согласно Уставу (крупная, сделка с заинтересованностью, особый порядок); - определение Исполнительного органа, одобряющего сделку (Совет директоров, Общее собрание). - не требуется (в том числе если единственный участник общества – генеральный директор)
2.Необходимость одобрения сделок Экспертным советом/Наблюдательным советом со стороны регионального Фонда.
Возможные риски:
признание сделки залога и/или займа и /или поручительства недействительной, применение последствий недействительности сделки.

Экспертиза ключевых соисполнителей (п. 6.4. Стандарта).

Требования: - являться резидентом РФ или иностранным юридическим, не зарегистрированным в низконалоговой юрисдикции;
- не должно находиться в процессе ликвидации или банкротства;
- должно осуществлять деятельность, соответствующую деятельности в рамках проекта, и роли, заявленной в проекте (поставщик оборудования, инжиниринговая компания и т.д.). Подтверждение компетенции о ранее выполненных аналогичных работах/услугах.
Возможные проблемы, риски и негативные последствия: правоспособность соисполнителя не подтверждена, нет данных о конечных бенефициарах (в том числе по компаниям - нерезидентам), компетенции соисполнителя не подтверждены, выявлены признаки фирмы - «однодневки», при этом выявлена аффилированность с Заявителем / контроль по бенефициарному владельцу.
Возможные выводы: Не  соответствует требованиям Стандарта – красный.
Требуется уточнение, запрошены документы – красный/ желтый
Соответствует требованиям стандарта - зелёный.


 

 

 

 

 

 


 

 


 


 

All news

ru
Information disclosure +7 8112 29-33-33